雷达财经出品 文|吴艳蕊 编|深海
2021年12月24日，海南监管局公布了一则行政处罚决定书，碧桂园集团资金部资金总经理刘某因内部交易被没收违法所得407.03万元，并处814.05万元罚款。
雷达财经查询公告发现，A股上市公司惠达卫浴是碧桂园房地产业务卫浴产品的主要供应商之一。
2020年5月21日，惠达卫浴发布定增方案，碧桂园创投与惠达卫浴实控人王惠文、王彦庆和王彦伟拟现金合计认购此次非公开发行的不超过6097.56万股股票。假定按照此次非公开发行股票的上限进行测算，发行完成后碧桂园创投将持有公司11.76%的股份。
而在此前后，惠达位于股票交易于2020年5月19日、5月20日、5月21日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据有关规定，属于股票交易异常波动，2020年5月22日公司股票再次涨停。
对于2020年5月21日对外公布非公开发行股票事项属于相关规定的重大事件，构成规定的内幕信息。经海南证监局查证，该内幕信息不晚于2020年5月15日形成，2020年5月21日公开。
内幕信息知情人主要包括负责跟进项目的碧桂园投资总监肖某勇、惠达卫浴副总经理兼董事会秘书张某玉以及听取肖某勇等人的项目汇报、同意后再向上级汇报的碧桂园集团首席财务官伍某君等。
海南证监局查明，此次被处罚的刘某作为碧桂园集团资金部资金总经理，与内幕信息知情人伍某君关系密切，两人虽属于间接上下级关系，但两人会就生活、投资等事宜进行沟通交往。内幕信息敏感期内，刘某与伍某君存在联络接触，2020年5月19日下午，刘某陪同中信信托崔某峰与伍某君见面。此外，刘某办公室所在区域与碧桂园创投属同一楼层，距离较近，存在获取内幕信息的便利条件。
内幕敏感期内，刘某控制的“刘某”、“刘某2”、“冯某美”、“要某玲”、“张某生”5个证券账户（下称“账户组”），在内幕信息敏感期内买入惠达卫浴股票共计94.05万股，成交金额1057.16万元，并于2020年5月26日、27日全部卖出，获利407.03万元。
海南证监局认为，刘某交易惠达卫浴意愿强烈，买入惠达卫浴股票的时间与内幕信息变化、公开时间及刘某和内幕信息知情人联络解除时间基本一致。账户组自2020年5月20日上午9时29分15秒开始挂单委托持续买入惠达卫浴股票，直至上午11时7分10秒涨停后仍然挂涨停单买入193.95万元，在1小时38分钟内使用5个账户下单委托107笔，委托下单节奏极为紧凑。账户组内5个证券账户的可用资金近乎全部用于买入惠达卫浴股票，且“要某玲”账户交易期间从三方存管银行转入资金用于买入该股。内幕信息公开后，账户组于5月26日、27日单笔全部卖出该股，交易意愿强烈。
最终，海南证监局判定刘某上述行为构成了内幕交易。依据相关规定，没收刘某内幕交易违法所得407.03万元，并处814.05万元罚款。
值得注意的是，在2020年8月27日惠达卫浴的公告中提及，公司拟对此次非公开发行对象进行调整，碧桂园将不再作为战略投资者参与本次非公开发行股票。同时，此方案尚需提交公司董事会、股东大会审议，能否审议通过存在不确定性。两日后的公告称，惠达卫浴就非公开发行股票进行修订，明确删除碧桂园相关信息。
财务数据显示，2020年惠达卫浴营收32.18亿元，同比增长0.24%；归母净利润3.07亿元，同比下降6.58%。2021年前三季度，公司营收28.39亿元，同比增长27.30%；归母净利润2.27亿元，同比下降1.54%。#金猫榜#
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